Le courriel n'est pas une collecte de documents pour conseillers financiersLes planificateurs financiers et gestionnaires de portefeuille de l'Ontario perdent du temps à recueillir des documents KYC et de planification par courriel. Un flux de travail axé sur la liste de contrôle garde les dossiers ménage complets avant la planification ou l'ouverture de compte.
Meilleure collecte de documents client pour conseillers financiersApproche pratique axée sur la liste de contrôle pour les conseillers ontariens qui recueillent des documents KYC, fiscaux, d'assurance et de succession avant la planification ou l'intégration chez un dépositaire.
Arrêtez de courir après les déclarations de revenus par courrielLes T1 General et les avis de cotisation sont des documents essentiels du dossier de planification que les conseillers ontariens recueillent encore par courriel. Un portail axé sur la liste de contrôle garde la prise en charge fiscale organisée.
Pourquoi un CRM seul ne règle pas la chasse aux documentsWealthbox, Redtail et Salesforce gèrent les contacts et les tâches — mais l'intake client pré-planification vit souvent encore dans le courriel. Hivi-X comble cette lacune sans remplacer votre CRM.
Liste de contrôle d'intake KYC et planification financière en OntarioListe de contrôle opérationnelle des documents KYC, de planification et pré-dépositaire courants que recueillent les conseillers ontariens — pièce d'identité, fiscalité, assurance, succession et éléments LBA.
Documents d'intégration client pour la planification financièreCe que les conseillers ontariens recueillent lors de l'intégration d'un client de planification — dossier de planification contre dossier de dépositaire, et flux de prise en charge en cinq étapes.
Documents d'ouverture de compte d'investissement (pré-dépositaire)Documents que les gestionnaires de portefeuille ontariens assemblent avant l'intégration chez le dépositaire — identité, informations bancaires, bénéficiaires, dossiers d'entité et source des fonds.
Documents de planification REEE et REERDocuments de dossier de planification pour mandats REEE et REER au-delà des formulaires de compte dépositaire — preuve du bénéficiaire, marge de cotisation, relevés antérieurs.
Documents à l'appui de l'analyse des besoins d'assuranceDocuments que les cabinets CFP holistiques recueillent pour l'analyse des besoins en assurance vie, invalidité et maladies graves — polices, couverture collective, preuves de remplacement de revenu.
Documentation AML source des fonds pour conseillersQuand les conseillers ontariens recueillent les documents source des fonds et source de la richesse — et comment Hivi-X collecte les fichiers sans vérification de base de données AML.
Mises à jour KYC significatives SN 31-368Documenter les preuves d'interaction significative pour les mises à jour KYC selon l'avis conjoint ACVM/CIRO SN 31-368 — pas seulement des champs CRM cochés.
Flux documentaire conseiller soloComment les planificateurs financiers solo en Ontario gèrent l'intake KYC et de planification sans équipe opérations — modèles de listes de contrôle et téléversements portail.
Portail du dépositaire vs dossier de planificationPourquoi l'intégration chez le dépositaire ne remplace pas le dossier de planification financière holistique que les conseillers ontariens doivent maintenir.
Documentation de la personne de confianceRecueillir les formulaires de personne de confiance et la documentation KYC connexe pour les dossiers clients en conseil en Ontario.
Documents de propriété réelle pour entités et fiduciesRecueillir les documents constitutifs et les registres de propriété réelle pour les clients corporatifs et fiduciaires — intake par liste de contrôle sans filtrage de base de données LBA.
Documentation des ententes de référenceRecueillir les divulgations d'entente de référence et les dossiers à l'appui pour les dossiers clients des conseillers en Ontario — un domaine ciblé par les examens de l'OSC.
Notes vocales pour la documentation des mises à jour KYCEnregistrer les notes d'appels de découverte et de revue avec des résumés IA auto-hébergés liés aux lignes de la liste de contrôle — pour appuyer les preuves d'interaction KYC significative.
Flux de travail co-agent pour équipes de planificationComment les planificateurs associés et les responsables des opérations collaborent sur la prise en charge des ménages grâce à un accès co-agent limité dans Hivi-X.
Supervision des dossiers clients par le conseiller principalComment les conseillers gestionnaires examinent la qualité de la prise en charge faite par les associés avant la planification et les examens — listes de contrôle standardisées et dossiers exportables.