Documentation de la personne de confiance

Les réponses sont des renseignements opérationnels généraux seulement — pas un avis juridique, fiscal, réglementaire, clinique, relatif à la vie privée, à l’immigration ou professionnel. Les exigences varient selon le dossier, le client et l’organisme de réglementation.

Questions fréquentes

Quand un formulaire de personne de confiance est-il requis?

Les exigences dépendent de la catégorie d'inscription, du type de client et de la politique de la firme. Consultez votre manuel de conformité — ce guide ne fournit pas d'avis juridique.

La PC peut-elle être un élément PDF de liste de contrôle?

Oui. Partagez le formulaire dans la liste de contrôle; le client téléverse le document signé via le portail.

Hivi-X remplace-t-il la collecte de PC par le dépositaire?

Les dépositaires peuvent recueillir leurs propres formulaires PC. Votre dossier de planification peut encore avoir besoin d'une copie contrôlée par la firme — organisez les deux dans des flux de liste de contrôle distincts au besoin.

Autres guides — Planification financière

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• Meilleure collecte de documents client pour conseillers financiersApproche pratique axée sur la liste de contrôle pour les conseillers ontariens qui recueillent des documents KYC, fiscaux, d'assurance et de succession avant la planification ou l'intégration chez un dépositaire.
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• Documentation AML source des fonds pour conseillersQuand les conseillers ontariens recueillent les documents source des fonds et source de la richesse — et comment Hivi-X collecte les fichiers sans vérification de base de données AML.
• Documentation du dossier client pour gestionnaire de portefeuille (OSC)Ce que les gestionnaires de portefeuille inscrits à l'OSC conservent typiquement dans les dossiers clients — KYC, justification de convenance, conflits et preuves de conseils.
• Mises à jour KYC significatives SN 31-368Documenter les preuves d'interaction significative pour les mises à jour KYC selon l'avis conjoint ACVM/CIRO SN 31-368 — pas seulement des champs CRM cochés.
• Flux documentaire petit gestionnaire de portefeuilleFlux documentaire pour boutiques GP OSC en Ontario — 2–8 employés, douleur de chasse courriel et standardisation par listes de contrôle avant examens.
• Flux documentaire conseiller soloComment les planificateurs financiers solo en Ontario gèrent l'intake KYC et de planification sans équipe opérations — modèles de listes de contrôle et téléversements portail.
• Portail du dépositaire vs dossier de planificationPourquoi l'intégration chez le dépositaire ne remplace pas le dossier de planification financière holistique que les conseillers ontariens doivent maintenir.
• Wealthbox vs collecte de documents pour conseillersWealthbox excelle en CRM — Hivi-X comble l'intake par liste de contrôle pour déclarations de revenus, documents successoraux et preuves KYC.
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